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肖胜方:要大幅提高资本市场违法违规的制度成本

时间:2019-08-31 09:14 来源: 作者: 点击: 次

违法违规成本低,导致资本市场违法违规行为屡禁不止的问题,一直受到投资者尤其是中小投资者关注。

全国人大代表,广东省律师协会会长、广东胜伦律师事务所主任肖胜方3月8日在广东代表团驻地接受上证报记者独家采访时表示,不仅仅是证券领域,整个社会的违法成本都偏低,核心是因为我们国家在法律制定过程中上缺乏一种“惩罚性赔偿”,立法的价值取向需要转变。具体到证券市场,违法违规成本过低,而上市和并购成功之后可以获得的利益巨大,这正是欺诈发行、虚假披露、内幕交易、操纵市场等乱象的根本原因。

肖胜方以前期某信息披露违法违规案件为例,“因信息披露中‘存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏’,证监会对赵某、黄某夫妇采取5年证券市场禁入措施,并处以罚款合计120万元人民币。”

肖胜方表示,虽然对该案的处罚力度已经是信息披露违法违规类行为的“顶格”处罚,但是,相对于其可能获得的巨额利益和股民遭受的惨重损失来说,这一处罚力度实在是微不足道,不足以震慑后来者,从这个意义上讲,一定要大幅度提高资本市场违法违规行为的制度成本。

日前,全国人大代表、深交所总经理王建军也提出相关议案,建议修订刑法以加重欺诈发行犯罪刑罚力度。肖胜方对此表示赞同。他进一步阐释道,虽然从法律的角度来说,有一种谦抑性原则,简单来说,即如果民事法和行政法能够解决的,就少用刑法。但是,在证券市场,上市公司不同于一般公司,要面向广泛公众,上市公司应该要有更高的诚信度,同时,基于目前资本市场违法违规行为的现状,其个人认为,对资本市场的违法违规行为处罚要用‘重典’,才对得起受损的股民。

甘肃快3开奖结果“要让违法违规行为的惩处力成为上市公司的‘达摩利斯克之剑’。通过民事来加大对违法违规行为的处罚力度是手段,通过刑事来加重也是一种手段,我们的最终目的都是为了资本市场的规范发展。”肖胜方告诉上证报记者。

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